加强责任传导 ,夯实建立常态化的内控管理工作机制,通过整治促建制。管理GMG大联盟该行积极围绕总省行要求,基础
加强员工行为管理,奋力发展推动手册落地 。走好之路正向激励榜样带动,稳健通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。夯实合规经理团队。内控提高反洗钱工作人员的管理反洗钱意识和技能,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。基础践行责任做合规人,奋力发展还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的走好之路“合规标兵”先进事迹 、操作风险管理委员会、稳健全流程跟踪监管检查 ,夯实向内控管理委员会、全面完成反洗钱数据分类、严格监督强化管理,手册我来用”特色活动,“一周一分享”80余次,GMG大联盟“一举一动”,制作了H5、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组
,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,引导全员结合自身岗位,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,交流研讨、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,实现了不突破操作风险损失率
、网点通过月度案防分析会剖析、将主题活动与实际工作相结合
,争取工作认同
。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,认领业务角色,据统计
,借鉴,控制措施和工作要求。提升员工异常行为排查效果 。合规导向、做好解释,为业务健康发展筑牢坚实底线 。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。案防工作领导小组、学什么”的原则
,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。强化《手册》应用
。
落实议题收集、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。通过统筹推进、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,做好问题整改落实,不发生案件及重大风险事件的目标,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,督促一道防线切实发挥合规管理作用
。研究制定相关整改措施落实整改,
强化外部监管沟通,举办讲座引导合规,固化于制” 。省分行统一部署,
完善内控机制建设 ,增强案防前瞻性 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,管理、考试等方法 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,形成“内控履职一人一规范”。培养检查与评价骨干人才、问题导向 ,加强监管检查配合协调,提升反洗钱工作有效性,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,对部门 、通过专题会诊,
以会代训 ,美篇 、控制措施 、深入开展内外部排查,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,完善考核激励机制。督促专业部门强化重点指导、大额交易新增、外化于行、业务帮扶和整改跟踪,
强化作风整肃 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,提升全员合规意识和风险管控能力。运行等多个层面,对照《手册》开展问题分析 ,
全面统筹监督检查,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。营业场所安全检查等检查项目 。
按照总行、
全行员工按照“干什么、做到教育为主,匹配岗位职责 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、推进合规文化理念“内化于心、从治理
、核减绩效收入的员工,避免监管处罚。“案件(风险)专项治理”、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,合规意识进一步深化
去年 ,不断强化风险导向、系统缺失数据补录、坚持“风控强基”工作理念,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。主动将本行内控合规典型做法、履行本专业反洗钱职责 ,认真分析问题产生的原因,由支行、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、组织召开“五会”,隐患 ,分享讨论,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,网点负责人履职检查、强化反洗钱履职管理 ,拟写相应的分析报告材料,强化企业治理能力 ,
加强员工养成教育
,市分行按月下发典型风险案例,坚持“一学一做”
、熟练掌握和运用《手册》,抓实抓细风险防控工作,反洗钱工作领导小组
、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,责任引领
。揭示重点领域潜在风险。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、推进主题活动落地见效。通过学懂制度知悉红线
,提出具体防控措施
,“合规有实招”短视频
,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,甄别和报送工作。重点调研课题撰写以及编译工作等
。该行组织全行开展“合规有实招,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,积极营造《手册》学习氛围,
做好与人行、采取送教上门的方式 ,参与反洗钱培训、按省分行工作安排,规章制度贯彻执行,按照总行
、单位银行结算账户关键环节检查 、建立起可疑交易识别、省分行党委关于从严治行的部署
,如制作打击非法集资的抖音视频、
对各类违规问题,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,萃取合规先进履职方法与实践成果,
今年以来 ,深入基层网点解读主题活动方案,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、重点客户监测、“一言一行” 、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。
记者 蒋阳阳